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투자권유 프로세스
  • 강의명 : [최신] 은행FP 기본서 핵심정리 (1부) | 회차 : 8강) [FP 기본법규] 부수업무 관련 법규 / FP 직무관련 컴플라이언스(p259~310)
  • 이*호
  • 2018.02.18
궁금한 점이 있습니다. 투자 금융 상품을 권유할 때에 적합성, 적정성의 원칙 등 고려해야 할 사항이 많은 걸로 알고 있습니다. 그런데 이번 강의 내용을 듣다보니, 원금 손실 가능성이 있는 증권과 더 나아가 원금 초과 손실 가능성이 있는 장내파생상품에 대하여 실시간 대화의 방법을 통해 투자권유를 할 수 있다라고 나옵니다. 상식적으로 납득이 잘 가지 않는 부분입니다. 이 부분에 대해 좀 더 자세하게 설명을 듣고 싶습니다. 이유가 있는 건가요?
댓글 1개
    • 백*
    • 질문에 감사합니다.

      전화와 같은 방법이 실시간 대화의 방법의 사례입니다.
      그 방법이 방문이건 전화이건 상품의 위험성을 고객이 이해하도록 잘 설명하면 됩니다.
      예를 들어 새로운 주식형펀드가 출시되면 금융회사 직원이 고객에게 전화하여 해당 상품을 권유하는 것이죠.

      백영2018.02.20

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