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24p (5)조사분석자료의 작성 대상 및 제공의 권한
  • 강의명 : [최신] 펀드투자권유대행인 기본서 핵심정리 | 회차 : 1강) 직무윤리-1 [1권 p.2~27]
  • 신*혁
  • 2017.12.22
마지막줄에 "금융투자업자 자신이 발행하였거나 관련되어 있는 대상에 대한 조사분석자료의 공표와 제공을 원천적으로 금지하고있다 " 조사분석자료의 공표와 제공을 금지하면 무엇을 근거로 금융소비자에게 권유하나요 ? 이해하기 쉽게 사례하나 들어 주실수있으신가요?
댓글 1개
    • 송*욱
    • 예를 들어 A증권사도 주식회사이므로 A증권사 자체의 주식 즉 A주식을 발행할 수 있습니다.
      A증권사가 자신이 발행한 A주식에 대하여 조사분석자료(리포트)를 공표하고 제공한다면
      그 조사분석자료는 A증권사 입장에서 유리하게만 작성될 가능성이 높습니다.
      조사분석자료는 A증권사가 아닌 B증권사가 작성하고 제공해야 공정하다고 할 수 있습니다.
      왜냐하면 B증권사가 조사분석자료를 작성하면 무조건 유리한 사항만 작성하지 않을 것이고
      경우에 따라서는 투자자보호차원에서 매도의견과 같은 A증권사에게 불리한 조사분석자료를
      쓸 수도 있습니다.

      만약에 A증권사가 부도위기인데 A주식을 발행하면서
      투자자에게 A주식 전망이 매우 좋다는 조사분석자료를 만들어 제공한다면
      투자자가 그 분석자료를 믿고 투자했다가 큰 손실을 볼 수도 있잖아요

      그래서 금융투자업자(A증권사) 자신이 발행하였거나 관련되어 있는 대상에 대한
      조사분석자료의 공표와 제공을 원칙적으로 금지하는 것입니다.
      2017.12.27

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