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고객확인제도 cdd
강의명 : 파생상품투자권유자문인력 실전 문제풀이 (2019)
강의 회차 : 28강) 직무윤리-3 (p.438~452)
작성자 : 김준현|등록일 : 2019.05.27
안녕하세요. 다름이 아니라 교제 450p에 고객확인제도 cdd를 보면
1회성 거래 : 1500만원(외화1만달러) 이상의 1회성 거래로 나와있는데
472p 40번 41번 문제를 보면 2천만원(1만달러) 이상의 금융거래시 고객 확인해야 된다고 나와있네요

외화 1만달러는 두개다 같은데 원화는 1500만원 인가요? 2000만원 인가요?
댓글 1개
    • 송영욱
    • 혼란스럽게 하여 죄송합니다~~~

      작년까지는 2천만원이었으나 금년에 1500만원으로 법이 개정되었으니
      1500만원(외화 1만달러)으로 암기하시면 됩니다.

      예리한 지적 감사합니다~^^


      관련법령 : 특정금융거래보고법 시행령
      제10조의3(일회성 금융거래의 금액) ①법 제5조의2제1항제1호 각 목 외의 부분에서\"대통령령으로 정하는 금액\"이란 다음 각 호의 구분에 따른 금액을 말한다. <개정 2008. 11. 11., 2013. 8. 6., 2015. 12. 30., 2019. 2. 26.>

      3. 그 밖의 일회성 금융거래의 경우: 다음 각 목의 구분에 따른 금액
      가. 외국통화로 표시된 외국환거래의 경우: 1만 미합중국달러 또는 그에 상당하는 다른 통화로 표시된 금액
      나. 가목 외의 금융거래의 경우: 1천5백만원2019.05.28