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자기거래의 금지 질문드립니다. !!
강의명 : 투자자산운용사 기본서 핵심정리 (2019)
강의 회차 : 38강) [3과목/3권] 직무윤리 -1 (p.33)
작성자 : 신*범|등록일 : 2019.09.21
시험과는 좀 동떨어진 질문인데 궁금하여 문의드립니다.
자기거래의 금지는 금융투자업 종사자와 고객간에 직접거래를 금지한다는 개념은 충분히 이해를 하였습니다.

그러면 일반적으로 고객은 누구와 거래를 해야하는건지 조금 궁금해서 질문드립니다.
주식의 경우 고객이 계좌를 개설하여 hts를 통해 거래를 하거나 그것을 모르는 사람의 경우는 증권사를 찾아갈 텐데 !!
그런경우 고객이 삼성전자주식 10주 사주세요 이러면 그냥 사주지 않을까요? 이부분은 그냥 긍금해서 질문드립니다
ㅠㅠ

판서가 정리되어 pt로 간단명료하게 수업을 해주셔서 핵심만 수월하게 강의를 듣고있습니다.
지루한 윤리나 법인데 실제 사례 또 현실과 윤리의 괴리가 존재하는데 말 못하시는 부분 등이 약간 비치는거 같아 재밌게 수업을 듣고 있습니다. 감사합니다 !!
댓글 1개
    • 백영
    • 질문에 감사드립니다.

      상장주식은 거래소에서 거래하는데
      이때 거래소에서는 회원이 거래할 수 있습니다.
      이 회원이 바로 증권사입니다.
      즉 개인이 상장주식을 거래하려면 (실물로 거래하지 않는한)
      회원인 증권사에 계좌를 개설하고(그래서 이를 위탁계좌라 합니다)
      증권사의 HTS를 통해서 매매하게 됩니다.
      이를 접속매매라고 하죠.
      불특정 다수가 경쟁적으로 매매하니 내가 산 것이 누가 판것인지 알수도 없습니다.
      이를 안다면 음 이건 통정매매일듯,,,

      아무리 돈이 많더라도 직접 거래소에 가서 매매가 안됩니다.
      회원인 증권사를 통해서 거래하게 됩니다.

      열공하시고 합격하세요.
      백영2019.09.22