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211P-12 / 212P-13
  • 강의명 : 펀드투자권유대행인 실전 문제풀이 (2018) | 회차 : 10강) 펀드 관련 법규-1 [p.198~213]
  • 김*아
  • 2018.04.04
211P - 12번
보기4번 투자권유대행인은 파생상품, 파생결합증권에 대한 투자권유를 할 수 없다.
212P - 13번
보기2번 투자자로부터 투자권유의 요청을 받지 아니하고 방문,전화등으로 장내파생상품에 대한 투자권유는 금지된다(허용된다가 맞습니다)

2개를 비교하면 12번은 파생상품에 투자권유를 할수없고, 13번은 장내파생상품에 대한 투자권유를 할 수 있는건데 어떻게 이해해야 할까요?
댓글 1개
    • 송*욱
    • 12번의 보기 4는
      협회규정 상 투자권유대행인은 펀드투자권유대행인과 증권투자권유대행인만 있고,
      파생상품투자권유대행인은 없습니다.
      따라서 투자권유대행인은 파생상품 등에 대한 투자권유는 할 수 없습니다.

      13번 보기2번(불초청투자권유의 예외)은
      금융투자업자(증권사, 은행)의 직원에게만 적용되는 규정이고
      투자권유대행인에게는 적용되지 않습니다.

      2018.04.05

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