금융교육 1위, 해커스 금융

교수님/금융연구원에게 질문하기

k-otc 시장 유통공시 中 정기공시
강의명 : 증권투자권유대행인 기본서 이론정리 (2020) `\|` 회차 : 12강) 코넥스시장, K-OTC시장 [1권 p.364~403] 오*하 2021.03.12
기존에등록한 질문 제목 : K-OTC 시장 신규등록 절차 및 지정법인 공시 및 해제 사유 문의 (2021.03.08 등록) k-otc 시장 유통공시 中 정기공시에 대한 등록법인과 지정법인의 공시서류 제출 대상에 대한 질문 드렸었습니다. (등록일 2021.03.08) 해당 질문에 대한 교수님의 답변은 다음과 같습니다. ①등록법인 중 사업보고서 제출대상법인은 금융위와 협회에 제출 ②등록법인 중 사업보고서 제출대상이 아닌 법인은 금융위와 협회 제출 여기서 질문 있습니다. 핵심포인트 해설에 보면 "등록법인 중 사업보고서 제출 대상법인인 경우에 사업보고서, 반기 보고서를 협회에 제출한다." 라고 적혀있습니다. <질문 1번>협회에 제출한다고만 적혀있고, 금융위에 제출한다고는 안 적혀있으니까 그럼 교제가 틀린거네요? 그리고 지정법인은 협회에만 제출할 의무가 없는거고, ①지정법인 중 사업보고서 제출대상법인이든 ②지정법인 중 사업보고서 제출대상이 아닌 법인이든 <질문 2번>지정법인은 무조건 금융위에만 제출하면 되는건가요? 그럼 그렇게 해커스 교재에 정확히 기재를 해주시지....교재 내용만 보면 지정법인은 금융위에도 제출 할 의무가 없는 것처럼 이해돼요. 그 어떤 공시 의무도 없는 것처럼 이해되는거죠...(불설싱공시법인 지정도 안된다고 배웠구요.) 근데 뒤쪽에 문제 풀어보면 지정법인도 반드시 금융위에 정기공시 제출해야하는 것처럼 보기가 나오거든요. 교재 개정하실떄, 이 부분 좀 더 자세하게 기재해주세요. k-otc 유통공시 부분....... 교재 설명이랑, 문제 보기들이랑, 교수님 답변이랑 종합해서 보면 말이 조금씩 달라서 뭐가 맞는지 되게 헷갈려요.... 시험 문제 나오면 뭘 골라야 할지 모를거 같아요......

댓글 2개

송*욱
(1) 사업보고서 제출대상법인에 해당하지 않는 경우
등록법인은 매 결산기 경과 후 90일 이내에 결산기 정기공시서류를, 매반기 경과 후 45일 이내에 반기정기공시 서류를 금융위원회와 협회에 제출해야 합니다.

(2) 사업보고서 제출대상법인에 해당하는 경우
사업보고서 제출대상법인에 해당하는 등록법인은 사업보고서, 반기보고서, 분기보고서를 금융위원회에 제출해야 합니다. 협회에는 사업보고서와 반기보고서만 제출하면 되고, 분기보고서는 협회에 제출하지 않아도 됩니다.

지정법인은 K-OTC시장에서 유통공시 의무는 없으나, 모두 사업보고서 제출대상에 해당하므로 금융위원회에 사업보고서, 반기보고서, 분기보고서 제출의무가 있습니다. 그러나 등록법인과는 달리 협회에 사업보고서 등을 제출할 의무는 없습니다. 2021.03.16